老鼠仓再现,罚没3132万！背后公司次新基金亏71亿,收了13亿管理费

发布日期：2024-09-18 20:20

来源类型：络穴养生 | 作者：艾兰·沃克

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凤凰网财经《投资观察》出品

近日，证监会上海监管局公布的行政处罚决定书，涉及基金“老鼠仓”而引发关注。

处罚信息显示，张某，男，198X年X月出生，住在上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。

工作期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

因违法所得金额大，违法情节较为严重，上海证监局近日对基金经理张某作出责令改正，罚没3132.52万元、10年市场禁入的行政处罚。

根据处罚决定书，已知2018年10月31日起担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理、2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职。

同花顺数据显示，2022年8月5日离职的张姓基金经理有三个，而2018年10月31日担任基金经理的张姓人员也有三个，同时符合两个条件的，只有华安基金原来的基金经理张亮。

资料显示，张亮，曾任广发证券股份有限公司分析师。2015年6月加入华安基金，历任投资研究部研究员，基金投资部基金经理助理。2018年10月任华安国企改革基金经理；2022年2月、2022年3月、2022年7月分别任华安价值驱动一年、华安品质领先、华安品质甄选基金经理。

尤其是张亮担任华安品质甄选基金经理，时间只有半个月，这在行业内极为罕见。

而从时间点来看，此次涉案“老鼠仓”大概率是华安国企改革基金，张亮担任基金经理期间，该基金的回报率还是很不错的，达231.82%。

此外，张亮在担任华安国企改革基金经理期间，该基金规模以及为华安基金所创造的管理费也都创了新高，尤其是管理费，2019年至2022年6月30日期间，该基金的基金管理费分别为491.77万元、622.36万元、1227.76万元和3535.88万元，累计达5877.77万元。

如果张亮不搞“老鼠仓”，认认真真把管理的基金做大做强，收益或许远远高于“老鼠仓”所赚到的钱。

而张亮离任后，华安国企改革基金的业绩就有些不太乐观了。Wind数据显示，陈媛接任华安国企改革基金至今，两年多的时间里，该基金回报率-30.19%，基金排名也从原来的前10%跌到了中下游水准。

基金的回报率虽然跟行情有很大的关系，但在同类中的排名大幅下滑，已经说明了很多问题。此外，陈媛和张亮的操作风格明显不同，原来张亮管理该基金时，年换手率在700%左右，而陈媛接手后，如2023年换手率不到原来的三分之一。

但该基金有了前期的积累，管理费可不少收，2023年，华安国企改革仍然给华安基金创造了1137万元的基金管理费。

事实上，华安基金最近几年的权益产品整体收益都不太乐观，很多基金成立至今的回报率之所以为正，还是前期的积累。

Wind数据显示，华安基金2021年初至今成立的股票型基金，目前在管41只产品，只有6只产品是正收益，23只产品回报率跌超20%，其中，有5只产品回报率跌超60%，相当于如果有买了100万的产品一直持有至今，现在已经不足40万了。

华安基金的混合型基金收益稍微好一些，2021年初至今成立42只在管产品，有8只是正收益，不过，也有23只产品回报率跌超20%。

业绩亏损严重，管理费可不少收，Wind数据显示，2021年至今成立的权益产品（股票型和混合型基金），2021年至2023年期间，本期利润分别为31.3亿元、-56.72亿元、-45.97亿元，三年累计亏损71亿元，剔除当期公允价值变动后，累计仍亏损53亿元。而这三年，新成立的这些权益产品管理费收了13.33亿元。